可视作资本市场信用建设加速的信号,涉及失信

2019-12-04 04:26 来源:未知

  9月3日,国家公共信用信息中心在“信用中国”网站最新披露的8月份新增失信联合惩戒对象公示及公告情况说明表明,证监会提供5人上榜黑名单,均涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务,包括时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部(场外市场部下设的二级部门)负责人王仕宏,深圳小乘登陆新三板投资中心(有限合伙)总裁陈杰,五洋建设集团时任董事长、实际控制人陈志樟,以及郁红高、黄婷等。

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  当天晚间,莲花健康也因实际控制人股权去向成谜遭上交所监管问询。此前,公司刚在半年中最新披露,经查询,实际控制人夏建统已被法院列为被执行人和限制消费人员名单。

摘要 日前,国家公共信息信用信息中心公示了7月份新增失信联合惩戒对象。数据统计显示,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信联合惩戒对象名单信息新增693803条,涉及失信主体639289个。(中国基金报)

  9月4日,中国社会科学院金融研究所法与金融研究室副主任尹振涛对此表示,“治理老赖既包括传统老赖行为,也包括资本市场违规等行为。围绕资本市场乱象整治是这两年的监管重点,一是维护金融市场稳定,防范金融风险。二是创造公平的市场环境,形成长效机制。”

信用社会的构建力度正在加速,对于不重视诚信行为的人而言,未来可能将处处受限。

  同日,苏宁金融研究院互联网金融中心主任薛洪言也告诉21世纪经济报道记者,“资本市场高管上榜失信‘黑名单’,可视作资本市场信用建设加速的信号。”

日前,国家公共信息信用信息中心公示了7月份新增失信联合惩戒对象。数据统计显示,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信联合惩戒对象名单信息新增693803条,涉及失信主体639289个。

  资本市场信用建设加速

其中,证监会提供7人,涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务,将限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

  “近期,股票市场波动,特别是股票质押、股市闪崩,内幕交易和违规等问题暴露很多,由此导致在资本市场的失信行为成为了现在监管和严打的重点。”尹振涛称。

据悉,上述7人因内幕交易、违规占用上市公司资金等违法行为而被调查惩处,但上述当事方至今未缴纳罚款,而被证监会列入失信黑名单。

  当天,私募排排网研究员刘有华对21世纪经济报道记者表示,资本市场高管上黑名单并不是首次,在今年6月份的首批严重失信人169个名单中,证监会就提供了31人“黑名单”。

实际上,除了上述失信行为之外,证监会此前曾联合国家发改委、央行、国资委、银保监会等七家中央单位发布关于科创板注册制时点中加强信息共享与失信惩戒的意见,该意见同样对失信行为及违法失信记录列入黑名单中,并实施相关失信联合惩戒措施。

  “每个月例行公布失信名单,监管层传递了坚决打击严重失信惩戒对象的决心,给社会上存在侥幸心理的其他人予以震慑。”刘有华认为。“这对资本市场惩戒失信、营造公平公开公正的良好氛围有一定的促进作用。”

新增失信联合惩戒对象超69万

  今年4月,证监会宣布,证监会等7家单位分别与铁路总公司和民航局联合发布相关文件,对证券期货领域的两类严重失信行为责任主体,采取限制乘坐火车高级别席位和民用航空器的惩戒措施。

日前,信用中国官网网站正式发布7月份新增失信联合惩戒对象公示公告。据悉,截至2019年7月底,各部门共签署51个联合奖惩备忘录。其中,联合惩戒备忘录43个,联合激励备忘录5个,既包括联合激励又包括联合惩戒的备忘录3个。

  证监会新闻发言人高莉说,两类严重失信行为责任主体分别为,一是因证券期货违法被处以罚没款,逾期未缴纳;二是上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺。

而根据各领域联合奖惩备忘录规定,相关部门认定并向全国信用信息共享平台推送守信联合激励对象名单和失信联合惩戒对象名单信息。7月份,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信联合惩戒对象名单信息新增693,803条,涉及失信主体639,289个,其中法人及其他组织374,102家,自然人265,187人。7月份退出失信联合惩戒对象名单主体166,530个,其中法人及其他组织44,142家,自然人122,388人。

  刘有华分析,造成类似情况的主要原因在于,之前国家并没有建立比较健全的失信人黑名单,除了法律层面的惩戒之外,社会其他方面的限制措施,比如交通工具和消费的限制等等,并没有起到良好的惩戒作用,那么就会造成很多人存在侥幸的心理。

据悉,失信联合惩戒对象名单的公布,其目标是为构建“一处失信,处处受限”的联合惩戒格局,深入推进社会信用体系建设。

  此外,“信用中国”表示,针对法院执行、税收征管、市场监管、进出口、安全生产、统计、金融等重点领域的失信问题,有关部门通过机制化共享公示失信黑名单信息、实施联合惩戒措施等,加大对重点领域失信问题的惩戒、警示和治理力度。

根据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国家发展改革委人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)以及各部委联合签署的备忘录,国家公共信用信息中心将定期发布上述失信联合惩戒对象名单。

  “对于国家打击失信人,从已经连续多个月公布的名单来看,监管层的态度是坚决的,社会民众是普遍持欢迎和支持的态度。对于未来,不排除限制措施更进一步加码,除了日常的交通工具和消费限制之外,可能会延伸到生活的方方面面的限制,比如吃穿住行中的吃和穿等等。”刘有华表示。

从上数公示信息看,针对法院执行、市场监管、税收征管、进出口、涉金融、统计、农民工权益等重点领域的失信问题,有关部门通过机制化共享公示失信联合惩戒对象名单信息、实施联合惩戒措施等,加大对重点领域失信问题的惩戒、警示和治理力度。

  高管上榜失信“黑名单”

另据了解,7月新增涉金融领域黑名单主体400个,其中法人及其他组织42家,自然人358人。依据《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017〕454号),有关部门将对涉金融严重失信人实施限制设立融资性担保公司、非银行支付机构、网络借贷信息中介机构,限制发行企业债券及公开发行公司债券,限制取得检验检测认证机构资质,限制获得认证证书等惩戒措施。

  此外,当天,21世纪经济报道记者查询天眼查发现,夏建统担任高管的浙江开源置业有限公司也被列为最高人民法院所公示的失信公司,涉及诉讼事项多达16项。

未缴罚款被列证监会“黑名单”

  就在当晚的问询函中,上交所要求结合近期公司实际控制人夏建统辞去董事长职务、现任董事长王维法和董事罗贤辉均任职于国厚资产等情况,说明公司目前实际控制权状态,核实并披露公司控股股东及实际控制人是否有转让公司控制权的计划。

在7月份的这批黑名单中,其中证监会提供7人,均涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务。将限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

  此前,公司控股股东浙江睿康投资有限公司(睿康投资)因不能按期偿还借款,其所持公司11.78%股权已被质权人国厚金融资产管理股份有限公司(国厚资产)申请轮候冻结。

那么这7人到底是何原因上了证监会的“黑名单”?不妨回溯以下几个典型案例。

  此外,上交所留意到,莲花健康在报告期末拥有其他应收款期末账面余额4.64亿元,账面价值合计8698.24万元。其中,3年以内其他应收款期末余额为8563.16万元。上交所要求公司详细列示该部分其他应收款中与其他单位或自然人发生往来的原因、款项收回或偿还情况,说明这些往来及其会计处理是否合规;以及是否存在资金占用或资金转移的情形。

黑名单一:“苏荣掮客”郭海内幕交易被罚没1.17亿

  而在“信用中国”网站最新公示的5个资本市场高管“黑名单”中,王仕宏和陈杰双双内幕交易事发而被证监会处罚。

6月11日,证监会披露的一则处罚书揭示“苏荣掮客”、知名牛散郭海向上市公司董事长和董秘套取高送转、并购重组的内幕消息后疯狂买股的详细过程。

  据证监会今年7月4日披露的处罚决定书表明,由陈杰实际决策交易的涉案账户在涉案交易日,买入相关股票的时点、顺序等与王仕宏控制使用的国泰君安做市专用证券账户卖出股票的时点、顺序等高度趋同。

处罚书显示,2014年,郭海听闻中文传媒意向通过收购事项筹划市值管理,在此期间频繁和董事长和董秘联络,为了掩人耳目,这位牛散还刻意避开自己的炒股账户,反而借用父母、外婆、弟弟和妻妹等亲属的5个账户形成交易账户组,集中大量买入有内幕消息的上市公司标的。

  事实上,王仕宏与陈杰两人关系密切。二人通过手机通话、微信联系频繁,并在北京、上海经常会面。经证监会查实,涉嫌内幕交易的股票分别包括“福昕软件”、“圆融科技”、“ST复娱”、“蓝天环保”、“许继智能”、“智通建设”、“中喜生态”、“梓橦宫”、“青雨传媒”、“凌志软件”、“粤林股份”、“搜才人力”、“卡联科技”、“中兴通科”等14只挂牌股票。对此,证监会对上述两人各作出罚款100万元的决定。

经过证监会调查发现,由于郭海的交易账户的资金变化、交易时间均和内幕交易的形成、变化和公开时间,以及和上市公司高层接触的事件基本一致,加上突击买入并集中持股,相关交易行为明显异常,郭海没有正当理由或正当信息来源,所作解释亦不足以解释交易的异常性,其行为已经构成了内幕交易。

  对此,薛洪言对21世纪经济报道记者表示,对于金融领域信用建设,国务院曾印发文件,明确了要保护金融消费者合法权益,加大对金融欺诈、恶意逃废银行债务、内幕交易、制售假保单、骗保骗赔、披露虚假信息、非法集资、逃套骗汇等金融失信行为的惩戒力度。

证监会对内幕交易人郭海做出处罚决定,责令郭海依法处理非法持有的股票,对郭海没收违法所得58,751,759.57元,并处以58,751,759.57元罚款。

  薛洪言称,一直以来,资本市场的内幕交易、虚假信息披露以及市场操纵等行为严重损害市场信心,建立健全资本市场领域的信用体系建设,可有效降低交易成本、规范市场秩序,并能有效提振市场信心,预计后续会有更多的配套性措施出台。

黑名单二:实控人邓亲华“掏空”上市公司被等顶格罚90万

7月31日,天翔环境发布业绩预告修正预告,预计今年上半年实现归属于上市公司股东的净利润为-6.58亿元至-6.53亿元,比上年同期下降418.28%至414.35%;去年同期公司亏损1.27亿元。

而天翔环境的业绩巨亏实际上仍然和控股股东及实控人违规占用资金有关。5月21日,四川证监局公布了一份处罚决定书显示,天翔环境存在两个违法事实,一是未及时披露实际控制人非经营性占用资金及相关关联交易情况;二是未及时披露、且未在2018年半年报中披露为关联方提供担保的情况。

经证监会查实,2018年1月1日至年7月17日,天翔环境为实控人提供资金累计17.36亿元,相关交易构成关联交易。同期公司收到还款累计6.457亿元,截止2018年7月17日,实际控制人非经营性占用公司资金余额为20.91亿元。

证监会认定,邓亲华作为天翔环境实际控制人、董事长,直接决策了天翔环境向实际控制人提供资金的关联交易、实际控制人非经营性占用资金及关联担保事项;邓翔作为天翔环境董事、总经理,娄雨雷作为天翔环境董事、财务总监,具体实施和参与了天翔环境关联交易、实际控制人非经营性占用资金及关联担保事项。

最终,证监会决定对邓亲华给予警告,并处90万元罚款,其中作为实际控制人罚款60万元,作为直接负责的主管人员罚款30万元;对邓翔给予警告,并分别处以30万元罚款。

另据公开资料显示,邓亲华和邓翔两人为父子关系,在此次7月新增黑名单中,上述两人均因罚款未缴而被证监会列入名单。

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